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2018年度优秀董秘获得者工作心得——国元证券刘锦峰

文章来源:【365bet亚洲官方投注】 发布日期:2019-09-23  浏览次数:253

        非常荣幸荣获“2018年度优秀董事会秘书”殊荣,十分感谢安徽证监局、www.365bet.com及安徽各上市公司董秘同仁们给与的信任与支持。这份荣誉对我来说,不仅仅是一份肯定,更是一份鼓励和鞭策。

       本人作为证券业的老兵、董秘界的新兵,近几年工作中,深感合法合规对于上市公司而言愈发重要。尤其是2018年以来,监管层强化监管理念,对违法违规行为出重拳整治;沪深交易所对违规上市公司及股东加大惩治力度,强制退市政策的实施,让“ST长生”等一批轻视投资者、藐视合法合规的上市公司及股东付出沉重的代价。

       今年5月,证监会易会满主席在中国上市公司365bet亚洲2019年年会上作了题为《聚焦提高上市公司质量 夯实有活力、有韧性资本市场的基础》的讲话。易主席在讲话中指出,上市公司和大股东必须牢牢守住“四条底线”:不披露虚假信息,不从事内幕交易,不操纵股票价格,不损害上市公司利益。同时,易主席强调提高上市公司质量,是上市公司监管的首要目标,“监管的重点在于公司治理,包含信息披露和内部控制

       董事会秘书在上市公司规范运作和长期发展过程中,扮演者非常重要的角色,也是不可或缺角色。本人自履职国元证券董事会秘书以来,积极加强学习、提升职业素养、坚持“四条底线,与经营团队共同努力,提高公司质量。结合本职工作,就如何做真实、透明、合规的上市公司,谈一点本人的心得体会,以期抛砖引玉。

       一、依法合规信息披露,做真实、透明、放心的上市公司

       董事会秘书是上市公司信息披露的直接责任人,也是上市公司规范运作的守门人。信息披露是上市公司治理或运作是否规范的载体,也是上市公司监管的首要目标。作为证券类上市公司,除遵循上市公司规范指引外,还需接受监管部门对非银机构监管的相关法规约束。

       从国元证券信息披露实践经验来看,我们主要从以下几方面入手,确保信息披露及时、准确、合规。一是持续向董监高、各业务部门及股东单位宣传监管规则、最新政策法规,防患于未然;二是每日查询汇总同业信息披露及市场反面案例,及时向公司董监高报告,以便相关责任主体及时了解监管导向;三是本人作为总裁办公会成员,能够及时知悉知悉公司重大经营决策,保障了制度设立、决策流程符合监管规定;四是公司层面建立信息披露联络人、印章专员等制度,业务部门签订重大合同、可能涉及关联交易事项、董事会授权范围内经营决策等事先征求合规与董办意见,印章专员见字方可申请盖章;五是对疑难事项事前查询大量案例、充分与律师、中介机构、同行沟通讨论,必要时请教证监局、交易所监管员等意见,确保信息披露真实、合规;六是信息披露的所有公告必须经过起草人、复核人、证券事务代表、董秘、董事长等多层复核。

      上述措施的认真执行,保障了公司上市12年没有出现任何信息披露内容的重大更正与监管问询,也连续12年获得深交所信息披露考核最高等级A类的殊荣。信息披露就像一个人的诚信度,每一条披露的信息,日积月累,构建成上市公司在投资者心目中的诚信体系。能否打造“百年老店”,除了真实业绩之外,一以贯之的信息披露是最重要的核心竞争力。

       二、沟通为桥,构建多层次、多渠道的投资者关系管理

      作为沪深300指数、深证成指、MSCI中国指数、富时罗素指数等重要指数成份股,国元证券不仅要通过信息披露树立良好的市场口碑,还要让投资者尤其是机构投资者了解与认同国元文化、国元核心竞争力,从而坚定长期价值投资理念。

       2015年股市非理性波动是资本市场重要的分水岭,抗风险能力、专业化差异化竞争优势成为金融机构持续稳定发展的重要指标。国元证券结合自身特点制定十三五规划,确定“投行+投资”经营理念,加大金融服务实体经济力度,通过直投公司、安元基金、股权服务集团等多家参控股子公司,投入近50亿元用于直接或间接股权投资。短期来,看对ROE有一定影响,但这些投资业务拉动了投行、经纪业务的快速发展,股权未来潜在的增值收益也是可期的。公司战略确定后,董办与办公室、规划部等多部门配合,积极探索多层次、多维度的投资者关系管理体系。线上,重视深交所互动易平台沟通,100%两天内回复中小投资者关注问题,每月或每季度汇总反馈至业务部门,让问题落地、回响;重视新媒体平台发声与宣传,公司官网、微信公众号、四大报新媒体平台、券商中国、E公司、新浪网、人民网等等,都成为公司业务亮点、重大新闻、项目落地的发布窗口。线下,我们参加几乎全部券商卖方策略会以及投资者交流会,通过“一对一”“一对多”等方式,加强与公募基金、保险公司、资产管理公司等机构投资者互动交流,与券商非银行业研究员保持密切的沟通与联络;每年安排小型投资者见面会,欢迎机构与研究员走访公司,公司董事长总裁亲自接待,面对面的沟通,让机构投资者全面挖掘公司潜在价值,认同公司发展理念;我们邀请公司董事长坐客中证报谈高质量发展和民企纾困、做客上证报谈科创板和服务实体经济,邀请分管投行副总裁坐客上证报谈科创板,邀请分管经纪业务副总裁坐客新浪谈投教,多维度展现公司各业务板块进行时,让公司更加透明、更加真实。                  这种“线上”与“线下”相结合;“迎进来,走出去”相映衬的投资者沟通体系,为国元证券带来了良好的声誉。

       三、自我提升,做提高上市公司质量的“践行者”与“看门人”

       国元证券作为本地证券服务机构,在安徽证监局、www.365bet.com及安徽省各上市公司的大力支持和帮助下,与省内多家上市公司展开了良好的业务合作,我们不仅是市场主体,也是服务主体,不仅要承担上市公司表率,更要担负起自我规范、自我提高、自我完善的直接责任与第一责任。

       作为上市证券公司董秘,充分认识市场,常怀敬畏之心,始终保持“本领恐慌”意识,要求自己,也要求团队要有随时清零的心态,将过去的成绩清零;将市场规则作为指导工作的红宝书,将优秀上市公司作为学习的榜样,将监管要求作为落实工作的准则,将投资者尤其是中小股东看得见、看得清公司作为工作实效的原则。

       近年来,国元证券是省内较早按监管要求将党章纳入章程的上市公司;是证券公司中较全面实施股东大会、董事会、经营层分级授权并在公司章程、董事会监事会议事规则中详细披露的上市公司;是每年监事会独立召开财务分析会、独立董事每年不少于一次现场调研分支机构、年报审计前面询审计机构与财务的上市公司;是外部上市公司股东董事、职工董事作为董事会成员的独特治理架构的上市公司;是不折不扣按监管要求每月披露业绩快报、每月报送监管报表的证券公司;是每年坚持现金分红,分红率远超同行业平均水平的上市公司;是深交所互动易平台有问必答的上市公司;是省内较早上线信息披露事务网络平台,三会召集召开全过程流痕的上市公司。作为上市证券公司的独特身份,让我们更加严格地加强法人治理的规范、更加自觉地践行良好的中介生态,切实发挥资本市场“看门人”作用,归位尽责。

       作为从业务服务一线转型的董秘,我始终认为,尊重市场就是尊重投资者、尊重业务合作伙伴;守住“四条底线”就是守住全体董监高稳健经营的理念、是履行诚信契约精神的职业准则。打造让投资者与合作伙伴放心的上市证券公司,是我也是国元证券孜孜追求的目标。希望365bet亚洲官方投注的各位董秘朋友在安徽证监局与www.365bet.com的领导下,能够共同努力,形成合力,主动肩负保护投资者的主体责任,共建安徽资本市场良好生态。

 

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